8.
2.2 有一條“應(yīng)保持審核及結(jié)果的記錄” 所以內(nèi)審的主要活動(dòng)的一些記錄是要有的，包括你策劃時(shí)用的內(nèi)審計(jì)劃表，不一定要有內(nèi)審檢查表，但是內(nèi)審報(bào)告總是要有的。

4.
2.1 總則 ◆組織是否有文化的質(zhì)量管理體系？相關(guān)iso三體系認(rèn)證是否齊全？iso三體系認(rèn)證是書面形式還是電子形式？ ◆質(zhì)量管理體系iso三體系認(rèn)證是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用過(guò)程并符合其要求？過(guò)程間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？ ◆查詢相關(guān)iso三體系認(rèn)證的途徑
4.
2.2 質(zhì)量手冊(cè) ◆質(zhì)量手冊(cè)的覆蓋面是否完整？如對(duì)iso9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合理？ ◆質(zhì)量手冊(cè)的控制情況
4.
2.3 iso三體系認(rèn)證控制 ◆制定的iso三體系認(rèn)證控制程序是否符合要求 ◆iso三體系認(rèn)證的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況 ◆外來(lái)iso三體系認(rèn)證的控制 ◆作廢iso三體系認(rèn)證的管理
4.
2.4 記錄控制 ◆是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序 ◆記錄管理的實(shí)況
5.1 管理承諾 ◆較高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？
5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) ◆組織是怎樣做到以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的？
5.3 質(zhì)量方針 ◆質(zhì)量方針的制定 ◆質(zhì)量方針的內(nèi)容
5.3 質(zhì)量方針 ◆質(zhì)量方針的傳達(dá)與管理 ◆質(zhì)量方針是否得到實(shí)施 ◆質(zhì)量方針的評(píng)審與修訂
5.
4.1 質(zhì)量目標(biāo) ◆組織是否設(shè)定了質(zhì)量目標(biāo) ◆設(shè)定目標(biāo)應(yīng)考慮的內(nèi)容 ◆目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況
5.
4.1 質(zhì)量目標(biāo) ◆有無(wú)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù) ◆目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂
5.
4.1 質(zhì)量目標(biāo) ◆策劃是否滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求？質(zhì)量管理體系策劃的輸出是否形成iso三體系認(rèn)證？ ◆是否提供了實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源？ ◆質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？ ◆質(zhì)量管理體系策劃是否受控？更改期間質(zhì)量管理體系的完整性是否得了保持？
5.
5.1 職權(quán)和權(quán)限 ◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限
5.
5.1 職權(quán)和權(quán)限 ◆較高管理者的職責(zé)、權(quán)限 ◆管理者的作用 ◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的
5.
5.2 管理者代表 ◆管理者代表的職責(zé)權(quán)限
5.
5.3 內(nèi)部溝通 ◆是否制定了內(nèi)部交流的程序？
5.
5.3 內(nèi)部溝通 ◆內(nèi)部交流的內(nèi)容 ◆內(nèi)部交流的記錄 ◆通報(bào)組織質(zhì)量方針和質(zhì)量管理體系有效性的過(guò)程 ◆將質(zhì)量管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過(guò)程 ◆異常、緊急情況下的信息如何交流
5.6 管理評(píng)審 ◆是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定 ◆受審部分應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料 ◆管理評(píng)審的輸入是否充分 ◆管理評(píng)審的實(shí)施情況 ◆管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分 ◆管理評(píng)審的輸出是否完整并形成iso三體系認(rèn)證？ ◆管理評(píng)審的后續(xù)管理
6.1 資源提供 ◆組織怎樣確定并提供所需的資源？ ◆提供的資源是否滿足體系的要求？
6.2 人力資源 ◆是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的能力要求 ◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序 ◆組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃 ◆ 是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃 ◆ 應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)
6.2 人力資源 ◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施 ◆是否對(duì)培訓(xùn)有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ ◆培訓(xùn)的記錄 ◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？含金量如何？
6.3 基礎(chǔ)設(shè)施 ◆組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ ◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？
6.4 工作環(huán)境 ◆工作環(huán)境是否合適？ ◆如何管理工作環(huán)境？
7.1 iso三體系認(rèn)證實(shí)現(xiàn)的策劃 ◆iso三體系認(rèn)證的過(guò)程是否確定？ ◆是否形成了必要的iso三體系認(rèn)證？沒(méi)有形成的過(guò)程和活動(dòng)如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？ ◆驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？ ◆是否規(guī)定了必要的記錄？
7.1 iso三體系認(rèn)證實(shí)現(xiàn)的策劃 ◆是否針對(duì)特定的iso三體系認(rèn)證、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量？ ◆質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整？ ◆質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施情況
7.2 與顧客有關(guān)的過(guò)程 ◆如何確定iso三體系認(rèn)證要求 ◆與iso三體系認(rèn)證有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些 ◆iso三體系認(rèn)證要求有無(wú)iso三體系認(rèn)證規(guī)定
7.2 與顧客有關(guān)的過(guò)程 ◆iso三體系認(rèn)證要求評(píng)審的情況 ◆iso三體系認(rèn)證要求申報(bào)后，iso三體系認(rèn)證是否及時(shí)更改？是否將申報(bào)后信息傳遞給有關(guān)部門？ ◆與顧客進(jìn)行溝通的方式是什么？ ◆是否有部門向顧客提供iso三體系認(rèn)證信息，處理顧客的問(wèn)詢、訂單？ ◆是否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行處理？
7.3 iso認(rèn)證和開(kāi)發(fā) ◆是否進(jìn)行iso認(rèn)證和開(kāi)發(fā)策劃 ◆是否明確了參與iso認(rèn)證的不同組別之間的接口？是否進(jìn)行了管理？溝通的含金量如何？ ◆iso認(rèn)證開(kāi)發(fā)計(jì)劃、策劃的輸出是否隨iso認(rèn)證進(jìn)展而適時(shí)修改？ ◆iso認(rèn)證輸入是否完整并形成iso三體系認(rèn)證？ ◆這些iso三體系認(rèn)證是否通過(guò)評(píng)審？
7.3 iso認(rèn)證和開(kāi)發(fā) ◆如何進(jìn)行iso認(rèn)證確認(rèn) ◆iso認(rèn)證和開(kāi)發(fā)的更改
7.4 采購(gòu) ◆組織如何選擇和評(píng)價(jià)供方？ ◆是否明確了對(duì)供方控制的方式和程度？ ◆評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？
7.4 采購(gòu) ◆采購(gòu)iso三體系認(rèn)證是否清楚在說(shuō)明了采購(gòu)信息？ ◆采購(gòu)iso三體系認(rèn)證發(fā)放前，是否對(duì)其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)審？ ◆有無(wú)對(duì)采購(gòu)iso三體系認(rèn)證進(jìn)行驗(yàn)證的活動(dòng)？ ◆當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，是否在采購(gòu)iso三體系認(rèn)證中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗(yàn)證的安排和iso三體系認(rèn)證放行的方法？
7.
5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 ◆組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程？
7.
5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 ◆有無(wú)控制生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的信息，包括iso三體系認(rèn)證特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等。 ◆使用的設(shè)備、測(cè)量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？ ◆是否對(duì)使用設(shè)備進(jìn)行了有效的維護(hù)保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？ ◆是否對(duì)特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？ ◆是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合理、正常和有效？
7.
5.2 生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的確認(rèn) ◆組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程？ ◆是否對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行了確認(rèn)？確認(rèn)時(shí)考慮了哪些因素？是否對(duì)確認(rèn)的程序和方法進(jìn)行了規(guī)定？ ◆在什么情況下進(jìn)行再確認(rèn)
7.
5.3 標(biāo)識(shí)和可追溯性 ◆是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程對(duì)iso三體系認(rèn)證進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否制定了有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定？標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理？ ◆當(dāng)有可追溯性要求時(shí)（可能是自身規(guī)定或合同要求），其iso三體系認(rèn)證的標(biāo)識(shí)是否具有惟一性，并加以記錄？ ◆用哪些方法對(duì)iso三體系認(rèn)證的監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？
7.
5.4 顧客財(cái)產(chǎn) ◆是否對(duì)顧客的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？ ◆顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是否記錄，是否向顧客？
7.
5.5 iso三體系認(rèn)證防護(hù) ◆是否對(duì)iso三體系認(rèn)證提供了防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？ ◆iso三體系認(rèn)證包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充分及適當(dāng)？ ◆搬運(yùn)的方法和手段是否有效？
7.
5.5 iso三體系認(rèn)證防護(hù) ◆iso三體系認(rèn)證的包裝管理 ◆iso三體系認(rèn)證的貯存和保護(hù)
7.6 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 ◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的配置 ◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn) ◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的使用
7.6 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 ◆監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)的處理 ◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的保管 ◆監(jiān)視和測(cè)量軟件的管理
8.1 總則 ◆監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的策劃 ◆統(tǒng)計(jì)技術(shù)的使用及含金量
8.
2.1 顧客滿意 ◆如何進(jìn)行顧客滿意程序的監(jiān)視和測(cè)量
8.
2.1 顧客滿意 ◆顧客滿意程度明顯下降時(shí)，是否采取了改進(jìn)措施
8.
2.2 內(nèi)部審核 ◆組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程序 ◆內(nèi)部審核方案的策劃 ◆內(nèi)部審核的實(shí)施
8.
2.2 內(nèi)部審核 ◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施
8.
2.3 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量 ◆過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量的策劃和實(shí)施 ◆過(guò)程能力未達(dá)到要求時(shí)的處理
8.
2.4 iso三體系認(rèn)證的監(jiān)視和測(cè)量 ◆有無(wú)iso三體系認(rèn)證監(jiān)視和測(cè)量的規(guī)定 ◆進(jìn)貨檢驗(yàn) ◆過(guò)程iso三體系認(rèn)證檢驗(yàn) ◆最終iso三體系認(rèn)證檢驗(yàn) ◆檢驗(yàn)記錄的管理
8.3 不合格品的控制 ◆是否制定了不合格品控制程序 ◆如何進(jìn)行不合格品的處置 ◆對(duì)不合格品的讓步處理是否作出了規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行？
8.3 不合格品的控制 ◆交付和開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)iso三體系認(rèn)證不合格時(shí)的處理
8.4 數(shù)據(jù)分析 ◆有無(wú)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集與分析的規(guī)定?是否彩了統(tǒng)計(jì)技術(shù)? ◆數(shù)據(jù)收集與分析的實(shí)施
8.5 改進(jìn) ◆持續(xù)改進(jìn)的策劃