低賄賂風(fēng)險(xiǎn)以上的員工：指在企業(yè)定期對(duì)董事、監(jiān)事、雇員、臨時(shí)員工開展的賄賂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，按照企業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)劃分等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中，被評(píng)價(jià)為有賄賂風(fēng)險(xiǎn)的員工。（是否直接或間接地提供、承諾、給予、接受或索取任何價(jià)值的不當(dāng)好處，也包括信息分享、義務(wù)和責(zé)任的免除等一些隱性的賄賂方式）

超出低賄賂風(fēng)險(xiǎn)的員工，企業(yè)一般在對(duì)其聘用或晉升之前會(huì)進(jìn)行盡職調(diào)查，以便確定是否該員工會(huì)遵守反賄賂政策和反賄賂管理體系的要求，并對(duì)違反反賄賂政策或反賄賂管理體系的人員采取適當(dāng)?shù)募o(jì)律處分。

出處：國(guó)內(nèi)首個(gè)反賄賂領(lǐng)域地方標(biāo)準(zhǔn)——《反賄賂管理體系深圳標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱《深圳標(biāo)準(zhǔn)》）發(fā)布，并將在2017年7月起實(shí)施。

近日，深圳市紀(jì)委發(fā)布了深圳市《反賄賂管理體系》，該標(biāo)準(zhǔn)是反賄賂管理地方標(biāo)準(zhǔn)，為企業(yè)等各類組織有效發(fā)現(xiàn)、預(yù)防和管控賄賂風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)反賄賂貿(mào)易要求提供了全面管理框架和指南，將自今年7月1日起實(shí)施。

近年來，深圳利用參與制定反賄賂管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的契機(jī)，立足深圳實(shí)際，啟動(dòng)了反賄賂管理體系深圳標(biāo)準(zhǔn)的研制工作。在深圳市紀(jì)委、市市場(chǎng)監(jiān)管委下屬深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)院主導(dǎo)下，萬科、中興、中集集團(tuán)等企業(yè)參與了試點(diǎn)和推廣的全過程。

反賄賂管理體系深圳標(biāo)準(zhǔn)明確了組織建立和實(shí)施反賄賂管理體系的整個(gè)流程及相關(guān)要求。標(biāo)準(zhǔn)主要適用于商業(yè)組織，重點(diǎn)在于規(guī)范社會(huì)領(lǐng)域的預(yù)防腐敗工作；其他如黨政單位、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等可以參照使用。

深圳大學(xué)城市治理研究院院長(zhǎng)黃衛(wèi)平認(rèn)為，反賄賂管理體系深圳標(biāo)準(zhǔn)的最大亮點(diǎn)就是把標(biāo)準(zhǔn)化的手段引入到反賄賂工作中，這樣一種管理模式具有可測(cè)量性和可監(jiān)督性，使得反賄賂工作從事后追責(zé)向事前預(yù)防延伸。

目前為止，經(jīng)過企業(yè)自愿報(bào)名和行業(yè)部門推薦，深圳已經(jīng)有包括中集集團(tuán)、中興通訊、萬科集團(tuán)等60多家企業(yè)自愿參加反賄賂管理體系的試點(diǎn)工作。

1.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人自身要樹立正確的合規(guī)意識(shí)，這個(gè)是合規(guī)體系建設(shè)的根本。

無論是國(guó)有企業(yè)、外資企業(yè)或民營(yíng)企業(yè)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人自身樹立強(qiáng)大的合規(guī)意識(shí)是第一位的。如果領(lǐng)導(dǎo)人本身就不重視合規(guī)或者僅僅把合規(guī)作為裝點(diǎn)門面的東西，那么制定再多的合規(guī)制度也是擺設(shè)，起不了真正的作用。但是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的合規(guī)意識(shí)并非天生的，它需要領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)常受到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的提醒和教育，因此在企業(yè)里面設(shè)立合規(guī)部門和合規(guī)官就顯得尤為必要。

2.企業(yè)要設(shè)立企業(yè)合規(guī)部并配備首席合規(guī)官，這是建設(shè)良好合規(guī)體系的前提。

有了合規(guī)部和合規(guī)官，下面這些措施就能比較系統(tǒng)化：起草制定比較完善的合規(guī)制度和內(nèi)控流程、定期舉行員工合規(guī)培訓(xùn)、定期出具本企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、在重大項(xiàng)目上提醒企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)對(duì)員工的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。沒有合規(guī)部和合規(guī)官，合規(guī)制度建設(shè)就會(huì)只是浮在空氣里面，得不到實(shí)際的貫徹執(zhí)行。

3.企業(yè)要制定相對(duì)完善的企業(yè)合規(guī)制度和規(guī)章，這是基礎(chǔ)工作。

制定合規(guī)制度和規(guī)章主要是合規(guī)部門的工作，同時(shí)需要法律、財(cái)務(wù)等部門的配合。但是如果合規(guī)部門的規(guī)模有限，一般建議合規(guī)部門和外部顧問一起起草相關(guān)的合規(guī)制度，把外部顧問的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)和成熟模板引入到企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)中，可以少走很多彎路。

4.企業(yè)要加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)文化建設(shè)。

真正重視合規(guī)的企業(yè)會(huì)把合規(guī)作為企業(yè)文化基因的一部分。企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)需要定期做，尤其是一些在腐敗程度比較高的行業(yè)（比如醫(yī)藥、房地產(chǎn)、礦產(chǎn)資源、教育等），企業(yè)尤其應(yīng)重視對(duì)業(yè)務(wù)人員的合規(guī)培訓(xùn)；一般建議一個(gè)月做一次合規(guī)培訓(xùn)，且每次培訓(xùn)都應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行考試，考核成績(jī)作為升遷依據(jù)之一。在企業(yè)合規(guī)文化方面，應(yīng)加大合規(guī)宣傳，定期向員工公布外部和內(nèi)部發(fā)生的典型案例，作為對(duì)員工的警醒教育。

5.企業(yè)要及時(shí)處理對(duì)違紀(jì)員工的舉報(bào)，建立舉報(bào)人保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)制度。

合規(guī)制度要得到尊重和執(zhí)行，就不能停留在紙面上。對(duì)違規(guī)行為一次公平有效的處罰，在公司內(nèi)部抵得過幾十次的合規(guī)宣傳。企業(yè)應(yīng)設(shè)立員工違規(guī)行為舉報(bào)熱線，這個(gè)熱線既可以由首席合規(guī)官負(fù)責(zé)運(yùn)行，也可以讓更加專業(yè)和中立的外部顧問作為處理中心。對(duì)于舉報(bào)的問題，確實(shí)重大的，可以邀請(qǐng)政府機(jī)關(guān)和外部顧問介入，力求案件得到合理合法的處理。對(duì)于挽回了企業(yè)損失的，可以給予舉報(bào)人一定比例的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于內(nèi)部員工的舉報(bào)，還應(yīng)對(duì)其做出額外保護(hù)，確保其不受打擊報(bào)復(fù)，甚至可以將有效的舉報(bào)行為作為升遷的依據(jù)。

6.企業(yè)應(yīng)考慮進(jìn)行合規(guī)管理體系或反賄賂管理體系認(rèn)證，為企業(yè)形象加分。

目前國(guó)內(nèi)已經(jīng)有專門針對(duì)ISO37001《反賄賂管理體系》和ISO19600《企業(yè)合規(guī)管理體系》的認(rèn)證服務(wù)，深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院也推出了《反賄賂管理體系深圳標(biāo)準(zhǔn)》的認(rèn)證服務(wù)，國(guó)內(nèi)企業(yè)（尤其是大型企業(yè)）應(yīng)認(rèn)真考慮獲得這些認(rèn)證。

獲得這些認(rèn)證可能帶來下列好處：

(1) 在一些國(guó)際和國(guó)內(nèi)招標(biāo)采購(gòu)中可能獲得加分；

(2) 向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對(duì)待合規(guī)的認(rèn)真態(tài)度和管理水平；

(3) 在被政府調(diào)查時(shí)提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對(duì)外國(guó)政府調(diào)查時(shí)更為有效）。據(jù)報(bào)道，微軟和沃爾瑪?shù)葒?guó)際巨頭目前也正在尋求ISO37001認(rèn)證。