杜邦安全管理體系22個(gè)關(guān)鍵要素分為風(fēng)險(xiǎn)控制（工藝風(fēng)險(xiǎn)）與文化建設(shè)（行為安全）兩個(gè)大方面。

文化建設(shè)（行為安全）工作的要素包括：強(qiáng)有力的，可見(jiàn)的管理層承諾、切實(shí)可行的安全工作方針和政策、挑戰(zhàn)性的安全目標(biāo)和指標(biāo)、直線(xiàn)組織的安全職責(zé)、綜合性的安全組織、專(zhuān)業(yè)安全人員的支持、高標(biāo)準(zhǔn)的安全表現(xiàn)、持續(xù)性安全培訓(xùn)及改進(jìn)、有效的雙向溝通、有效的員工激勵(lì)機(jī)制、有效的安全行為審核與再評(píng)估、全面的傷害和事故調(diào)查與報(bào)告；

風(fēng)險(xiǎn)控制（工藝風(fēng)險(xiǎn)）工作的要素包括：人員申報(bào)管理、承包商安全管理、緊急響應(yīng)和應(yīng)急計(jì)劃、質(zhì)量保證、啟用前安全檢查、機(jī)械完整性、設(shè)備申報(bào)管理、工藝安全信息、工藝風(fēng)險(xiǎn)分析、技術(shù)申報(bào)管理。

職業(yè)安全健康管理參考資料（之一）審核規(guī)范2007-05-20 17:31
4.
5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

a)目的

通過(guò)建立有效的程序，對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行調(diào)查、分析和報(bào)告，識(shí)別和消除此類(lèi)情況發(fā)生的根本原因，防止其再次發(fā)生，并通過(guò)程序的實(shí)施，發(fā)現(xiàn)、分析和消除不符合的潛在原因

b)考慮因素

——一般的程序；

——應(yīng)急計(jì)劃；

——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果

——職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告，包括不符合報(bào)告；

——事故、事件和危害報(bào)告；

——維護(hù)和服務(wù)報(bào)告。

c)實(shí)施要求

企業(yè)應(yīng)制定iso三體系認(rèn)證化的程序，以確保對(duì)事故、事件和不符合進(jìn)行調(diào)查并實(shí)施糾正和預(yù)防措施，監(jiān)測(cè)糾正和預(yù)防措施的進(jìn)展情況，并評(píng)審這些措施的有效性。

（1）制定程序應(yīng)考慮下列方面

① 總體要求

——確定參與實(shí)施、報(bào)告、調(diào)查、跟蹤、監(jiān)測(cè)糾正及預(yù)防措施的人員職責(zé)和權(quán)限；

——要求報(bào)告所有的不符合、事故、事件和危害；

——適用于所有人員，即作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的員工、臨時(shí)工、承包方人員、來(lái)訪(fǎng)者和其他人員；

——考慮財(cái)產(chǎn)損失；

——確保無(wú)員工因報(bào)告不符合、事故或事件而遭受不公平待遇；

——明確規(guī)定發(fā)現(xiàn)不符合后應(yīng)采取的措施。

② 立即措施

企業(yè)應(yīng)告知所有相關(guān)方一旦發(fā)現(xiàn)不符合、事故、事件或危害時(shí)應(yīng)立即采取的措施。程序應(yīng)：

——規(guī)定告知相關(guān)方的方法；

——明確與應(yīng)急計(jì)劃、應(yīng)急程序的銜接關(guān)系；

——確定對(duì)潛在或?qū)嶋H事故的調(diào)查范圍（例如是否要求管理者參與嚴(yán)重事件的調(diào)查工作）。

③ 記錄

采用適當(dāng)方式記錄事實(shí)信息、立即調(diào)查結(jié)果和后續(xù)詳盡的調(diào)查結(jié)果，應(yīng)確保程序得到遵守以滿(mǎn)足下列要求：

——記錄不符合、事故或危害的詳細(xì)資料；

——確定保存記錄的場(chǎng)所和職責(zé)。

④ 調(diào)查

制定的程序中應(yīng)規(guī)定實(shí)施調(diào)查的過(guò)程，包括：

——明確應(yīng)予調(diào)查的事件類(lèi)型（如可能導(dǎo)致嚴(yán)重傷害的事件）；

——明確調(diào)查目的；

——明確調(diào)查人員及其權(quán)限和資格（必要時(shí)可明確各級(jí)管理者的權(quán)限和資格）；

——識(shí)別不符合的根源；

——明確是否安排訪(fǎng)談目擊者；

——明確如何獲得和保存證據(jù)等；

——明確有關(guān)調(diào)查情況上報(bào)的安排，包括法律、法規(guī)對(duì)事故報(bào)告程序的規(guī)定。

調(diào)查人員收集進(jìn)一步信息的同時(shí)，就應(yīng)對(duì)事實(shí)進(jìn)行初步分析，在得出充分合理的解釋前，應(yīng)繼續(xù)收集和分析資料。

⑤ 糾正措施

糾正措施是為消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行動(dòng)，目的是預(yù)防它們?cè)俅伟l(fā)生。企業(yè)在建立和保持糾正措施程序時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括：

——確定并實(shí)施短期、長(zhǎng)期的糾正和預(yù)防措施（包括運(yùn)用合理的信息來(lái)源，如具備職業(yè)安全健康專(zhuān)業(yè)知識(shí)的員工的建議）；

——評(píng)價(jià)對(duì)危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響（包括判斷是否應(yīng)修改或提出新的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告）；

——記錄因糾正措施或危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制所引起的對(duì)程序的更改；

——應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)控制措施或修改現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保糾正措施得到實(shí)施并有效。

⑥ 預(yù)防措施

企業(yè)在建立和保持預(yù)防措施程序時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括：

——運(yùn)用合理的信息來(lái)源（無(wú)損失事件的趨勢(shì)、職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告、記錄、風(fēng)險(xiǎn)分析的更新信息、危險(xiǎn)材料的新資料、安全檢查結(jié)果、具備職業(yè)安全健康專(zhuān)業(yè)知識(shí)的員工的建議等）；

——識(shí)別需要采取預(yù)防措施的問(wèn)題；

——啟動(dòng)并實(shí)施預(yù)防措施，并對(duì)其進(jìn)行有效控制；

——對(duì)預(yù)防措施引起的程序更改進(jìn)行記錄并提交審批。

⑦ 跟蹤

采取的糾正或預(yù)防措施應(yīng)切實(shí)可行，并有效保持。應(yīng)對(duì)糾正、預(yù)防措施的有效性進(jìn)行檢查，并盡早向高層管理人員報(bào)告那些未完成的措施。

（2）不符合、事故和事件分析

企業(yè)應(yīng)對(duì)已識(shí)別出的不符合、事故和事件的原因進(jìn)行分類(lèi)，并進(jìn)行定期分析，以便進(jìn)行相互比較。

企業(yè)在對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)和分析時(shí)，應(yīng)考慮如下因素：

——應(yīng)報(bào)告的或有損失工作日的傷害或疾病的頻率或嚴(yán)重程度；

——盡可能說(shuō)明地點(diǎn)、傷害類(lèi)型、傷害部位、事故起因物、日期、時(shí)間等；

——財(cái)產(chǎn)損失類(lèi)型和數(shù)量

——直接原因和根本原因。

應(yīng)注意涉及財(cái)產(chǎn)損失的事故。有關(guān)設(shè)施維修的記錄可以作為未上報(bào)事故或事件所造成損失的參考依據(jù)。

事故和疾病的資料及信息非常重要，因?yàn)樗鼈兛赡苤苯臃从称髽I(yè)的職業(yè)安全健康績(jī)效。但考慮到下列情況，企業(yè)應(yīng)謹(jǐn)慎使用這些資料及信息。

——大多數(shù)企業(yè)由于傷害事故或與工作相關(guān)疾病的案例太少，不能從偶然發(fā)生的結(jié)果中尋找實(shí)際趨勢(shì)；

——如果同樣數(shù)量的人員在相同的時(shí)間內(nèi)完成了更多的工作，工作負(fù)荷的增加就可能是導(dǎo)致事故的原因

——因傷害或與工作相關(guān)疾病而導(dǎo)致的誤工時(shí)間長(zhǎng)短，可能受傷害或疾病的嚴(yán)重程度之外因素的影響，如情緒低落、工作單調(diào)、與管理者或其他員工的關(guān)系緊張等；

——事故常被漏報(bào)、謊報(bào)或不報(bào)，有時(shí)也會(huì)被夸大，報(bào)告的級(jí)別也會(huì)有變化，這種情況可以通過(guò)增強(qiáng)員工意識(shí)、改進(jìn)報(bào)告和記錄體系加以改善；

——從職業(yè)安全健康管理體系失效到產(chǎn)生不良結(jié)果，會(huì)有一段時(shí)間間隔，而且，很多職業(yè)病具有相當(dāng)長(zhǎng)的潛伏期。因此，不應(yīng)等待不良結(jié)果發(fā)生后才去判斷職業(yè)安全健康管理體系是否正常運(yùn)行。

應(yīng)對(duì)不符合、事故和事件作出正確結(jié)論，并采取糾正措施，至少每年將這些分析結(jié)果上報(bào)較高管理者并納入管理評(píng)審中（見(jiàn)
4.6）。

（3）結(jié)果的監(jiān)測(cè)和交流

企業(yè)應(yīng)對(duì)職業(yè)安全健康調(diào)查和報(bào)告的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)客觀，如可能，應(yīng)得出量化的結(jié)果

為通過(guò)調(diào)查汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)應(yīng)當(dāng)：

——盡可能識(shí)別出其職業(yè)安全健康管理體系和全面管理中存在的缺陷及根本原因

——就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和建議與管理者及相關(guān)方進(jìn)行交流（見(jiàn)
4.
4.3）

——將調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和建議納入職業(yè)安全健康評(píng)審過(guò)程中；

——監(jiān)測(cè)糾正與預(yù)防措施實(shí)施的及時(shí)性及其持續(xù)有效性；

——不僅限于采取具體措施，避免相同的地方重復(fù)發(fā)生類(lèi)似事件，而且應(yīng)將調(diào)查中吸取的教訓(xùn)舉一反三，推廣到整個(gè)企業(yè)。

（4）記錄保存

記錄保存可能會(huì)是一項(xiàng)稍作計(jì)劃就可迅速完成的活動(dòng)，也可能是一項(xiàng)較復(fù)雜和長(zhǎng)期的任務(wù)，相關(guān)的iso三體系認(rèn)證化過(guò)程應(yīng)與糾正措施的級(jí)別相適應(yīng)。

應(yīng)向管理者代表，必要時(shí)還應(yīng)向員工的職業(yè)安全健康代表遞交報(bào)告和建議，以便分析和歸檔。

應(yīng)按法律法規(guī)的要求，保存一份所有事故的登記簿，并登記可能有重大職業(yè)安全健康后果的事件。

d)實(shí)施結(jié)果

——事故、事件、不符合的調(diào)查及處理程序；

——不符合報(bào)告；

——不符合登記表；

——調(diào)查報(bào)告；

——更新的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告；

——管理評(píng)審應(yīng)考慮的因素；

——評(píng)價(jià)所采取的糾正與預(yù)防措施是否有效的證據(jù)。

4.
5.3 記錄和記錄管理

a)目的

作用是將管理體系和有關(guān)要求的符合性情況形成iso三體系認(rèn)證，通過(guò)保存記錄證實(shí)職業(yè)安全健康管理體系有效運(yùn)行和所有過(guò)程在安全的條件下進(jìn)行。因此，應(yīng)建立并保存字跡清楚和標(biāo)識(shí)明確的職業(yè)安全健康記錄。

b)考慮因素

——培訓(xùn)記錄；

——職業(yè)安全健康檢查記錄；

——職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告；

——協(xié)商和交流報(bào)告；

——事故（包括事件）報(bào)告；

——事故（包括事件）跟蹤報(bào)告；

——職業(yè)安全健康會(huì)議紀(jì)要；

——體檢報(bào)告；

——健康監(jiān)護(hù)報(bào)告；

——個(gè)體防護(hù)用品發(fā)放和維護(hù)記錄；

——應(yīng)急響應(yīng)演練報(bào)告；

——管理評(píng)審報(bào)告；

——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。

c)實(shí)施要求

本要素的條款基本無(wú)需特別說(shuō)明，但還應(yīng)考慮以下內(nèi)容：

——職業(yè)安全健康記錄的處理權(quán)；

——職業(yè)安全健康記錄的保密性；

——法律、法規(guī)及其他要求中有關(guān)職業(yè)安全健康記錄保存期的規(guī)定；

——使用電子記錄可能出現(xiàn)的問(wèn)題。

職業(yè)安全健康記錄應(yīng)填寫(xiě)完整、字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確。應(yīng)確定職業(yè)安全健康記錄的保存期，并將其存放在安全地點(diǎn)，便于查閱，避免損壞。重要的職業(yè)安全健康記錄應(yīng)以適當(dāng)方式或按法規(guī)要求妥善保護(hù)，以防損壞。

d)實(shí)施結(jié)果

——標(biāo)識(shí)、保存和處置職業(yè)安全健康管理記錄的程序；

——職業(yè)安全健康記錄得到妥善保存并便于查閱。

當(dāng)然有權(quán)力

崗位職責(zé)：

?在QHSE管理體系，保持經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與ISO900
1、ISO1400
1、OHSAS18001的一致性。

?傳遞有關(guān)QHSE管理體系信息和促進(jìn)企業(yè)HSE意識(shí)。

?與相關(guān)單位部門(mén)聯(lián)絡(luò)QHSE問(wèn)題。

?提供質(zhì)量管理、HSE，組織員工的項(xiàng)目管理培訓(xùn)。

?組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)QHSE專(zhuān)家參與招標(biāo)工作。

?評(píng)估項(xiàng)目交付設(shè)備的資格預(yù)審、投標(biāo)要求，編制所需的iso三體系認(rèn)證。

?作為QHSE專(zhuān)家參與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。

?負(fù)責(zé)安全記錄及報(bào)告工作。

?負(fù)責(zé)項(xiàng)目的HSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（如HAZID、envid、安全案例）。

?協(xié)調(diào)公司內(nèi)部、承包商與第三方的審核機(jī)構(gòu)，并執(zhí)行HSE檢查。

?進(jìn)行調(diào)查、分析，并報(bào)告以下管理內(nèi)容：

1、不合格報(bào)告及原因分析

2、客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查數(shù)據(jù)

3、突發(fā)事件，未遂事故，重大事故

4、客戶(hù)投訴

5、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（KPI）