判斷：

1、市場(chǎng)部正在提供新iso三體系認(rèn)證說(shuō)明書，適用于這一情景的條款是（
7.
2.3顧客溝通a）iso三體系認(rèn)證信息）

2、與質(zhì)量管理體系有關(guān)的所有iso三體系認(rèn)證都經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，適用于這一情景的條款是（
4.
2.3iso三體系認(rèn)證控制a）iso三體系認(rèn)證發(fā)布前得到批準(zhǔn)，）

簡(jiǎn)答：

1、GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外包過(guò)程控制的基本思路和基本要求。

答：基本思路是：只要是“影響iso三體系認(rèn)證符合要求的任何過(guò)程外包”，都要進(jìn)行“控制”。其“控制的類型和程度應(yīng)在質(zhì)量管理體系中加以規(guī)定”。 控制的類型和程度可受諸如下列因素影響：

a) 外包過(guò)程對(duì)組織提供滿足要求的iso三體系認(rèn)證的能力的潛在影響；

b) 對(duì)外包過(guò)程控制的分擔(dān)程度；

c) 通過(guò)應(yīng)用
7.4條款實(shí)現(xiàn)所需控制的能力

基本要求是：對(duì)外包過(guò)程要“應(yīng)用
7.4條款實(shí)現(xiàn)”控制。

2、審核范圍通常包括哪些方面的內(nèi)容。

答：這里所說(shuō)“審核”是指“內(nèi)部審核”。其審核范圍是：組織所“確定（的）質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程……（
4.1 總要求a））”及其所涉及到的區(qū)域和部門。（見(jiàn)
8.
2.2 內(nèi)部審核?！敖M織應(yīng)策劃審核方案，策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過(guò)程和區(qū)域……”）。由于標(biāo)準(zhǔn)
7.1注1注明了：“上述質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程包括與管理活動(dòng)、資源提供、iso三體系認(rèn)證實(shí)現(xiàn)以及測(cè)量、分析和改進(jìn)有關(guān)的過(guò)程”。因此，審核就包括了這些過(guò)程及其涉及的區(qū)域和部門。

3、ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)中要求建立哪些類型的iso三體系認(rèn)證？其明示要求編制的程序iso三體系認(rèn)證有哪幾個(gè)？對(duì)應(yīng)的條款是什么？

答：1）四類iso三體系認(rèn)證（對(duì)應(yīng)“
4.
2.1 總則”）：

a) 形成iso三體系認(rèn)證的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；

b) 質(zhì)量手冊(cè)；

c）本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成iso三體系認(rèn)證的程序和記錄；

d) 組織確定的為確保其過(guò)程有效策劃、運(yùn)行和控制所需的iso三體系認(rèn)證，包括記錄。

2）六個(gè)程序

a）iso三體系認(rèn)證控制程序（
4.
2.3 iso三體系認(rèn)證控制）

b）記錄控制程序（
4.
2.4記錄的控制）

c）內(nèi)部審核控制程序（
8.
2.2 內(nèi)部審核）

d）不合格品控制控制程序（
8.3 不合格品控制）

e）糾正措施控制程序（
8.
5.2 糾正措施）

f）預(yù)防措施控制程序（
8.
5.3 預(yù)防措施 ）

由于“
4.
2.1 總則”的 注1注明：“一個(gè)iso三體系認(rèn)證可包括對(duì)一個(gè)或多個(gè)程序的要求。一個(gè)形成iso三體系認(rèn)證的程序的要求可以被包含在多個(gè)iso三體系認(rèn)證中”。因此，上述六個(gè)“程序的要求”，最終形成“幾個(gè)”iso三體系認(rèn)證由組織決定。

簡(jiǎn)單說(shuō)：首先要制定“審核計(jì)劃”，根據(jù)審核計(jì)劃列出需要進(jìn)行審核的部門、單位，再根據(jù)各單位在《管理體系iso三體系認(rèn)證》中所承擔(dān)的責(zé)任、條款規(guī)定，列出索要審核的內(nèi)容，根據(jù)內(nèi)容收集證據(jù)。比如：《iso三體系認(rèn)證管理控制程序》也就是對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)中的
4.1條，需要收集的證據(jù)就是：體系iso三體系認(rèn)證、施工管理用的iso三體系認(rèn)證（標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等）、企業(yè)為確保過(guò)程實(shí)施所制定的各種方案、細(xì)則……，凡屬質(zhì)量管理體系當(dāng)中能夠涉及的iso三體系認(rèn)證都屬此類證據(jù)（看一下被審核單位的“iso三體系認(rèn)證管理控制程序”的規(guī)定。被審核方應(yīng)該提供《有效iso三體系認(rèn)證清單》《法律法規(guī)清單》等，“iso三體系認(rèn)證銷毀、借閱、補(bǔ)發(fā)”等方面的記錄。其余條款的審核也相類似……

至于涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款，除了標(biāo)準(zhǔn)
7.3條“iso認(rèn)證”一般施工單位不涉及以外，全部條款都要進(jìn)行審核

xxxxx有限公司

附2：管理體系標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程條款與責(zé)任部門對(duì)照表(ISO9001:2015/ISO14001:2015/IATF16949:2016版）

序號(hào)

123456789101112131415161718192021222324252627282930

范圍規(guī)范性引用iso三體系認(rèn)證術(shù)語(yǔ)和定義組織的背景理解組織及其背景理解相關(guān)方的需求和期望質(zhì)量管理體系范圍的確定質(zhì)量管理體系總則過(guò)程方法領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾總則以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)質(zhì)量方針組織的作用、職責(zé)和權(quán)限策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施策劃QMS時(shí),組織應(yīng)..組織應(yīng)策劃….

ISO9001：2015

條款號(hào)

1234
4.1
4.2
4.3
4.4
4.
4.1
4.
4.25
5.1
5.
1.1
5.
1.2
5.2
5.36
6.1
6.
1.1
6.
1.2范圍

ISO14001:2015

條款號(hào)

1234
4.1
4.2
4.3
4.45
5.1
5.2
5.36
6.1
6.
1.1
6.
1.2范圍

IATF16949:2016

1234

條款號(hào)

對(duì)應(yīng)相關(guān)iso三體系認(rèn)證

責(zé)任部門對(duì)照（主要責(zé)任部門●，次要責(zé)任部對(duì)應(yīng)過(guò)程管理層DCC工程部品保部業(yè)務(wù)部制造部●●●●●●

M1組織的環(huán)境

○○○○○○○○○○●●●○○○○○○○○○○●●●●●●○

○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○

○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○

○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○

○○○○

過(guò)程對(duì)應(yīng)的條款是對(duì)的，如果檢測(cè)及檢驗(yàn)的對(duì)象是過(guò)程，就應(yīng)對(duì)應(yīng)
8.
2.3，對(duì)象是iso三體系認(rèn)證才對(duì)應(yīng)
8.
2.4。

不過(guò)與條款的對(duì)應(yīng)只是在質(zhì)量手冊(cè)對(duì)應(yīng)的章節(jié)進(jìn)行描述銜接，而實(shí)際上這幾個(gè)過(guò)程的控制都可單獨(dú)編寫程序iso三體系認(rèn)證或編寫第三層iso三體系認(rèn)證進(jìn)行管理。只要你對(duì)這幾個(gè)過(guò)程的控制符合標(biāo)準(zhǔn)的要求即可。

編碼主要是為了方便查找，這個(gè)還是自己編的好。

質(zhì)量管理體系iso三體系認(rèn)證的范圍

A．質(zhì)量手冊(cè)，含質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，即一階iso三體系認(rèn)證；

B．程序iso三體系認(rèn)證，即二階iso三體系認(rèn)證；

C．作業(yè)指導(dǎo)書、設(shè)備操作規(guī)范、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、工藝流程、圖紙以及外來(lái)iso三體系認(rèn)證（非本公司編制但供公司質(zhì)量管理體系使用的iso三體系認(rèn)證，如單位或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、客戶iso三體系認(rèn)證和技術(shù)資料等），即三階iso三體系認(rèn)證；

D．質(zhì)量管理有關(guān)的表單和記錄，即四階iso三體系認(rèn)證。

編號(hào)方法

A、質(zhì)量手冊(cè)的編號(hào)方法：

QM - XX(發(fā)布年號(hào)）

B、程序iso三體系認(rèn)證的編號(hào)方法：

QP - ××（對(duì)應(yīng)的ISO標(biāo)準(zhǔn)條款） - ××（流水號(hào)）

C、作業(yè)指導(dǎo)書,檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn),設(shè)備操作規(guī)范等三階iso三體系認(rèn)證編號(hào)方法:

QI （WI/SOP）– XX（部門代號(hào)）- X X X（流水號(hào)）

D、表單編號(hào)方法：

X X X X X（表單出自的iso三體系認(rèn)證的編號(hào)） - ××（流水號(hào)）

ISO14001條款
4.
3.3：目標(biāo)、指標(biāo)和方案，對(duì)應(yīng)的ISO9001條款是
5.3質(zhì)量方針，
5.
4.1質(zhì)量目標(biāo)
5.
4.2質(zhì)量管理體系策劃

質(zhì)量管理體系中生產(chǎn)和服務(wù)提供控制在程序iso三體系認(rèn)證體現(xiàn)

可根據(jù)公司實(shí)際運(yùn)行過(guò)程或流程，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于生產(chǎn)和服務(wù)提供控制條款要求，去對(duì)應(yīng)完善補(bǔ)充

質(zhì)量管理體系文件沒(méi)有“制訂公司程序文件與ISO標(biāo)準(zhǔn)條文之對(duì)照表”的要求。

如果你的程序文件比較多，適當(dāng)做個(gè)清單也就成了。程序文件對(duì)于稍微熟悉標(biāo)準(zhǔn)條款的任何人來(lái)說(shuō)，把它對(duì)應(yīng)到標(biāo)準(zhǔn)條款并不困難?？梢赃@么說(shuō)，我看了你與體系相關(guān)的任何文件，都能準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)到標(biāo)準(zhǔn)條款。這里有個(gè)近似“悖論”的問(wèn)題——需要建立這個(gè)對(duì)應(yīng)的應(yīng)該是需要進(jìn)行符合的，而這種人恰恰應(yīng)該是熟悉標(biāo)準(zhǔn)條款的人。如果他自己都不能判斷，他又怎么判斷你的對(duì)應(yīng)是否正確呢？

一般情況下，當(dāng)手冊(cè)未能按標(biāo)準(zhǔn)條款順序編寫時(shí)，為了方便查閱，把手冊(cè)章節(jié)與標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)應(yīng)起來(lái)也許更有意思。但這也不是標(biāo)準(zhǔn)的要求。而只相當(dāng)于你為手冊(cè)做了一個(gè)索引。

文件編寫，你直接參考GB/T19023《質(zhì)量管理體系 文件指南》。不必理會(huì)其他無(wú)理要求。