中石化法治文化理念是依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，二0一二年，中國(guó)石化專(zhuān)門(mén)制定了法治文化建設(shè)綱要和法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)綱要，將依法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng)培育成企業(yè)依法合規(guī)的核心價(jià)值理念，使企業(yè)法治文化發(fā)展成為中國(guó)石化的重要競(jìng)爭(zhēng)力。

企業(yè)合規(guī)管理體系，本質(zhì)上是管理體系的一種，但核心是合規(guī)。企業(yè)管理體系，有多種。如質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系，信息安全管理體系等。管理體系的建立與實(shí)施，有其一般規(guī)律。管理體系是一種有規(guī)律的重復(fù)發(fā)生的活動(dòng)，是基于一定目標(biāo)，企業(yè)的（戰(zhàn)略）計(jì)劃、預(yù)算編制、執(zhí)行和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等行為的綜合。合規(guī)管理體系的重點(diǎn)明顯應(yīng)當(dāng)是“合規(guī)”，且應(yīng)融入到整個(gè)管理體系中，否則容易產(chǎn)生“合規(guī)”與“業(yè)務(wù)”兩張皮的“普遍”現(xiàn)象。如何融入業(yè)務(wù)管理體系，成為合規(guī)管理發(fā)揮價(jià)值的出發(fā)點(diǎn)，也是合規(guī)管理體系的難點(diǎn)。它要求不僅要熟悉合規(guī)相關(guān)理論和操作，還要認(rèn)識(shí)業(yè)務(wù)相關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)和特點(diǎn)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系可視作一個(gè)相關(guān)制度和相應(yīng)做法持續(xù)修訂的周而復(fù)始的循環(huán)過(guò)程。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系可視作一個(gè)什么的循環(huán)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系可視作一個(gè)相關(guān)制度和相應(yīng)做法持續(xù)修訂的周而復(fù)始的循環(huán)過(guò)程。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是指主動(dòng)避免違規(guī)事件發(fā)生，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并采取適當(dāng)措施糾正已發(fā)生的違規(guī)事件，其崗位手冊(cè)也是一個(gè)相關(guān)制度和相應(yīng)做法持續(xù)修訂的周而復(fù)始的循環(huán)過(guò)程。這一合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程，是構(gòu)建有效的內(nèi)部控制機(jī)制的基礎(chǔ)和核心。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理本身并不能直接為增加利潤(rùn)，對(duì)于“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”可以這樣定義：指通過(guò)合規(guī)管理增強(qiáng)在金融市場(chǎng)的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力，增加盈利空間和機(jī)會(huì)，避免業(yè)務(wù)活動(dòng)受到限制，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。

可視作“過(guò)程_執(zhí)行-改進(jìn)-過(guò)程”的循環(huán)，對(duì)嗎

是的。合規(guī)機(jī)制建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期系統(tǒng)工程，需要高管層強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)，各部門(mén)的大力協(xié)作，全體員工的積極參與，這樣才能全面有效地推進(jìn)合規(guī)建設(shè)。

企業(yè)要建立真正行之有效的合規(guī)管理體系并確實(shí)地降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)考慮從以下方面加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理工作：

1.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人自身要樹(shù)立正確的合規(guī)意識(shí)，這個(gè)是合規(guī)體系建設(shè)的根本。

無(wú)論是國(guó)有企業(yè)、外資企業(yè)或民營(yíng)企業(yè)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人自身樹(shù)立強(qiáng)大的合規(guī)意識(shí)是第一位的。如果領(lǐng)導(dǎo)人本身就不重視合規(guī)或者僅僅把合規(guī)作為裝點(diǎn)門(mén)面的東西，那么制定再多的合規(guī)制度也是擺設(shè)，起不了真正的作用。但是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的合規(guī)意識(shí)并非天生的，它需要領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)常受到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的提醒和教育，因此在企業(yè)里面設(shè)立合規(guī)部門(mén)和合規(guī)官就顯得尤為必要。

2.企業(yè)要設(shè)立企業(yè)合規(guī)部并配備首席合規(guī)官，這是建設(shè)良好合規(guī)體系的前提。

有了合規(guī)部和合規(guī)官，下面這些措施就能比較系統(tǒng)化：起草制定比較完善的合規(guī)制度和內(nèi)控流程、定期舉行員工合規(guī)培訓(xùn)、定期出具本企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、在重大項(xiàng)目上提醒企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)對(duì)員工的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。沒(méi)有合規(guī)部和合規(guī)官，合規(guī)制度建設(shè)就會(huì)只是浮在空氣里面，得不到實(shí)際的貫徹執(zhí)行。

3.企業(yè)要制定相對(duì)完善的企業(yè)合規(guī)制度和規(guī)章，這是基礎(chǔ)工作。

制定合規(guī)制度和規(guī)章主要是合規(guī)部門(mén)的工作，同時(shí)需要法律、財(cái)務(wù)等部門(mén)的配合。但是如果合規(guī)部門(mén)的規(guī)模有限，一般建議合規(guī)部門(mén)和外部顧問(wèn)一起起草相關(guān)的合規(guī)制度，把外部顧問(wèn)的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)和成熟模板引入到企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)中，可以少走很多彎路。

合規(guī)管理體系認(rèn)證咨詢(xún)

4.企業(yè)要加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)文化建設(shè)。

真正重視合規(guī)的企業(yè)會(huì)把合規(guī)作為企業(yè)文化基因的一部分。企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)需要定期做，尤其是一些在腐敗程度比較高的行業(yè)（比如醫(yī)藥、房地產(chǎn)、礦產(chǎn)資源、教育等），企業(yè)尤其應(yīng)重視對(duì)業(yè)務(wù)人員的合規(guī)培訓(xùn)；一般建議一個(gè)月做一次合規(guī)培訓(xùn)，且每次培訓(xùn)都應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行考試，考核成績(jī)作為升遷依據(jù)之一。在企業(yè)合規(guī)文化方面，應(yīng)加大合規(guī)宣傳，定期向員工公布外部和內(nèi)部發(fā)生的典型案例，作為對(duì)員工的警醒教育。

5.企業(yè)要及時(shí)處理對(duì)違紀(jì)員工的舉報(bào)，建立舉報(bào)人保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)制度。

合規(guī)制度要得到尊重和執(zhí)行，就不能停留在紙面上。對(duì)違規(guī)行為一次公平有效的處罰，在公司內(nèi)部抵得過(guò)幾十次的合規(guī)宣傳。企業(yè)應(yīng)設(shè)立員工違規(guī)行為舉報(bào)熱線，這個(gè)熱線既可以由首席合規(guī)官負(fù)責(zé)運(yùn)行，也可以讓更加專(zhuān)業(yè)和中立的外部顧問(wèn)作為處理中心。對(duì)于舉報(bào)的問(wèn)題，確實(shí)重大的，可以邀請(qǐng)單位單位和外部顧問(wèn)介入，力求案件得到合理合法的處理。對(duì)于挽回了企業(yè)損失的，可以給予舉報(bào)人一定比例的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于內(nèi)部員工的舉報(bào)，還應(yīng)對(duì)其做出額外保護(hù)，確保其不受打擊報(bào)復(fù)，甚至可以將有效的舉報(bào)行為作為升遷的依據(jù)。

6.企業(yè)應(yīng)考慮進(jìn)行合規(guī)管理體系或反賄賂管理體系認(rèn)證咨詢(xún)，為企業(yè)形象加分。

目前國(guó)內(nèi)已經(jīng)有專(zhuān)門(mén)針對(duì)ISO37001《反賄賂管理體系》和ISO19600《企業(yè)合規(guī)管理體系》的認(rèn)證咨詢(xún)服務(wù)，深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院也推出了《反賄賂管理體系深圳標(biāo)準(zhǔn)》的認(rèn)證咨詢(xún)服務(wù)，國(guó)內(nèi)企業(yè)（尤其是大型企業(yè)）應(yīng)認(rèn)真考慮獲得這些認(rèn)證咨詢(xún)。

獲得這些認(rèn)證咨詢(xún)可能帶來(lái)下列好處：

(1) 在一些國(guó)際和國(guó)內(nèi)招標(biāo)采購(gòu)中可能獲得加分；

(2) 向股東、管理層、客戶(hù)和員工等證明企業(yè)對(duì)待合規(guī)的認(rèn)真態(tài)度和管理水平；

(3) 在被單位調(diào)查時(shí)提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對(duì)外國(guó)單位調(diào)查時(shí)更為有效）。據(jù)報(bào)道，微軟和沃爾瑪?shù)葒?guó)際巨頭目前也正在尋求ISO37001認(rèn)證咨詢(xún)。

Intertek專(zhuān)家分析認(rèn)為：合規(guī)管理體系建設(shè)不同于合規(guī)管理制度建設(shè)。按照GB/T 35770-2017 《合規(guī)管理體系指南》建立的合規(guī)管理體系是一個(gè)以合規(guī)義務(wù)為中心、基于風(fēng)險(xiǎn)、主動(dòng)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)的管理體系，該體系最重要的是擁有一個(gè)動(dòng)態(tài)的、自我發(fā)現(xiàn)、自我完善的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，不是若干的合規(guī)管理制度。合規(guī)管理制度如果不能根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化、風(fēng)險(xiǎn)的變化及時(shí)進(jìn)行修訂，如果只關(guān)注制度的數(shù)量和控制的嚴(yán)密性，而忽視了合規(guī)管理要與風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)，必將影響企業(yè)管理的效率和業(yè)績(jī)。建立和完善合規(guī)管理體系可以幫助企業(yè)在短時(shí)間內(nèi)提升管理水平，使企業(yè)能夠更好地防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

合規(guī)管理制度就是建立一個(gè)動(dòng)態(tài)的能自我發(fā)現(xiàn)自我完善的可持續(xù)發(fā)展機(jī)制是對(duì)的嗎

Intertek專(zhuān)家分析認(rèn)為：合規(guī)管理體系建設(shè)不同于合規(guī)管理制度建設(shè)。按照GB/T 35770-2017 《合規(guī)管理體系指南》建立的合規(guī)管理體系是一個(gè)以合規(guī)義務(wù)為中心、基于風(fēng)險(xiǎn)、主動(dòng)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)的管理體系，該體系最重要的是擁有一個(gè)動(dòng)態(tài)的、自我發(fā)現(xiàn)、自我完善的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，不是若干的合規(guī)管理制度。合規(guī)管理制度如果不能根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化、風(fēng)險(xiǎn)的變化及時(shí)進(jìn)行修訂，如果只關(guān)注制度的數(shù)量和控制的嚴(yán)密性，而忽視了合規(guī)管理要與風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)，必將影響企業(yè)管理的效率和業(yè)績(jī)。建立和完善合規(guī)管理體系可以幫助企業(yè)在短時(shí)間內(nèi)提升管理水平，使企業(yè)能夠更好地防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

所以這句話(huà)是對(duì)的

就是企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為要符合國(guó)家法律、行政法規(guī)、國(guó)際條約、行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)道德以及企業(yè)內(nèi)部的管理制度等。

在官方解釋中，企業(yè)合規(guī)管理是對(duì)企業(yè)法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)、進(jìn)出口、勞動(dòng)環(huán)境、社會(huì)責(zé)任等多方面進(jìn)行合規(guī)管控。而與此相對(duì)應(yīng)的新職業(yè)企業(yè)合規(guī)師，將在規(guī)范企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)行為、注重環(huán)境保護(hù)、履行社會(huì)責(zé)任、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)軟實(shí)力等方面發(fā)揮積極作用。

尤其是在企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模逐步擴(kuò)大之時(shí)，會(huì)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)建立起越發(fā)緊密的聯(lián)系，但若是企業(yè)稍有不慎涉及“雷區(qū)”，不僅是自身會(huì)受到一定的傷害，就連員工、投資人、客戶(hù)等等也可能會(huì)受到影響。如果企業(yè)的規(guī)模越大，那么產(chǎn)生的影響也就越大。

相對(duì)于其他國(guó)家來(lái)說(shuō)，我國(guó)近幾年來(lái)才開(kāi)始興起對(duì)企業(yè)合規(guī)的激烈探討，并掀起構(gòu)建企業(yè)合規(guī)體系的浪潮。

此前，國(guó)內(nèi)企業(yè)在海外經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中不斷遭受重創(chuàng)，引起了相關(guān)部門(mén)的高度重視，以及社會(huì)各界的關(guān)注。由此，越來(lái)越多人開(kāi)始意識(shí)到合規(guī)制度對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、社會(huì)發(fā)展和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性和急迫性。

此外，企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展也需要合規(guī)管理體系的構(gòu)建。在“合規(guī)”二字越發(fā)受到重視的當(dāng)下，如果違規(guī)有可能會(huì)承擔(dān)民事責(zé)任、行政責(zé)任、甚至是刑事責(zé)任等等，后果十分嚴(yán)重。

合規(guī)工作的建設(shè)不容忽視，企業(yè)合規(guī)師人才的培養(yǎng)勢(shì)在必行。

企業(yè)合規(guī)師是指從事企業(yè)合規(guī)建設(shè)、管理和監(jiān)督工作，使企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部成員行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)定和道德規(guī)范的人員。

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，企業(yè)合規(guī)師需要身兼法律與管理職能，是一個(gè)較為綜合性的職業(yè)，而作為一個(gè)較新的職業(yè)，企業(yè)合規(guī)師在國(guó)內(nèi)的缺口很大。不僅是以往重點(diǎn)監(jiān)管的行業(yè)、金融行業(yè)等，當(dāng)前，互聯(lián)網(wǎng)大廠、大型投資集團(tuán)及房企等也都十分重視企業(yè)合規(guī)建設(shè)，并設(shè)置有合規(guī)師崗位。

與此同時(shí)，企業(yè)合規(guī)人才的培養(yǎng)也勢(shì)在必行，這對(duì)推動(dòng)我國(guó)企業(yè)合規(guī)師隊(duì)伍職業(yè)化和專(zhuān)業(yè)化的建設(shè)有著很大的意義。

重視合規(guī)文化教育，提高全員合規(guī)意識(shí)

陽(yáng)光人壽大連分公司堅(jiān)持以陽(yáng)光文化為引領(lǐng)，嚴(yán)格按照集團(tuán)合規(guī)分項(xiàng)文化執(zhí)行，持續(xù)通過(guò)組織培訓(xùn)、宣傳教育等方式使全員樹(shù)立“無(wú)規(guī)矩不成方圓”的思維方式，落實(shí)合規(guī)是企業(yè)生命線的管理理念。通過(guò)持續(xù)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)教育工作，推動(dòng)合規(guī)管理理念落地生根，切實(shí)提高了全體員工的合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí)及水平。

完善各項(xiàng)制度建設(shè)，健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系

陽(yáng)光人壽大連分公司始終堅(jiān)持致力于構(gòu)建全面系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)全流程、全方位、全環(huán)節(jié)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，分公司嚴(yán)格按照監(jiān)管部門(mén)各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行，及時(shí)根據(jù)監(jiān)管部門(mén)最新文件通知對(duì)公司現(xiàn)行制度進(jìn)行修訂、補(bǔ)充，確保公司各項(xiàng)文件制度與現(xiàn)行要求相匹配，同時(shí)積極組織全體內(nèi)外勤進(jìn)行學(xué)習(xí)、測(cè)試，確保各項(xiàng)規(guī)章制度傳達(dá)、落實(shí)到位，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

陽(yáng)光人壽的合規(guī)文化思維方式是

重視合規(guī)文化教育，提高全員合規(guī)意識(shí)

陽(yáng)光人壽大連分公司堅(jiān)持以陽(yáng)光文化為引領(lǐng)，嚴(yán)格按照集團(tuán)合規(guī)分項(xiàng)文化執(zhí)行，持續(xù)通過(guò)組織培訓(xùn)、宣傳教育等方式使全員樹(shù)立“無(wú)規(guī)矩不成方圓”的思維方式，落實(shí)合規(guī)是企業(yè)生命線的管理理念。通過(guò)持續(xù)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)教育工作，推動(dòng)合規(guī)管理理念落地生根，切實(shí)提高了全體員工的合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí)及水平。

完善各項(xiàng)制度建設(shè)，健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系

陽(yáng)光人壽大連分公司始終堅(jiān)持致力于構(gòu)建全面系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)全流程、全方位、全環(huán)節(jié)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，分公司嚴(yán)格按照監(jiān)管部門(mén)各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行，及時(shí)根據(jù)監(jiān)管部門(mén)最新文件通知對(duì)公司現(xiàn)行制度進(jìn)行修訂、補(bǔ)充，確保公司各項(xiàng)文件制度與現(xiàn)行要求相匹配，同時(shí)積極組織全體內(nèi)外勤進(jìn)行學(xué)習(xí)、測(cè)試，確保各項(xiàng)規(guī)章制度傳達(dá)、落實(shí)到位，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

1.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人自身要樹(shù)立正確的合規(guī)意識(shí)，這個(gè)是合規(guī)體系建設(shè)的根本。

無(wú)論是國(guó)有企業(yè)、外資企業(yè)或民營(yíng)企業(yè)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人自身樹(shù)立強(qiáng)大的合規(guī)意識(shí)是第一位的。如果領(lǐng)導(dǎo)人本身就不重視合規(guī)或者僅僅把合規(guī)作為裝點(diǎn)門(mén)面的東西，那么制定再多的合規(guī)制度也是擺設(shè)，起不了真正的作用。但是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的合規(guī)意識(shí)并非天生的，它需要領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)常受到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的提醒和教育，因此在企業(yè)里面設(shè)立合規(guī)部門(mén)和合規(guī)官就顯得尤為必要。

2.企業(yè)要設(shè)立企業(yè)合規(guī)部并配備首席合規(guī)官，這是建設(shè)良好合規(guī)體系的前提。

有了合規(guī)部和合規(guī)官，下面這些措施就能比較系統(tǒng)化：起草制定比較完善的合規(guī)制度和內(nèi)控流程、定期舉行員工合規(guī)培訓(xùn)、定期出具本企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、在重大項(xiàng)目上提醒企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)對(duì)員工的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。沒(méi)有合規(guī)部和合規(guī)官，合規(guī)制度建設(shè)就會(huì)只是浮在空氣里面，得不到實(shí)際的貫徹執(zhí)行。

3.企業(yè)要制定相對(duì)完善的企業(yè)合規(guī)制度和規(guī)章，這是基礎(chǔ)工作。

制定合規(guī)制度和規(guī)章主要是合規(guī)部門(mén)的工作，同時(shí)需要法律、財(cái)務(wù)等部門(mén)的配合。但是如果合規(guī)部門(mén)的規(guī)模有限，一般建議合規(guī)部門(mén)和外部顧問(wèn)一起起草相關(guān)的合規(guī)制度，把外部顧問(wèn)的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)和成熟模板引入到企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)中，可以少走很多彎路。

4.企業(yè)要加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)文化建設(shè)。

真正重視合規(guī)的企業(yè)會(huì)把合規(guī)作為企業(yè)文化基因的一部分。企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)需要定期做，尤其是一些在腐敗程度比較高的行業(yè)（比如醫(yī)藥、房地產(chǎn)、礦產(chǎn)資源、教育等），企業(yè)尤其應(yīng)重視對(duì)業(yè)務(wù)人員的合規(guī)培訓(xùn)；一般建議一個(gè)月做一次合規(guī)培訓(xùn)，且每次培訓(xùn)都應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行考試，考核成績(jī)作為升遷依據(jù)之一。在企業(yè)合規(guī)文化方面，應(yīng)加大合規(guī)宣傳，定期向員工公布外部和內(nèi)部發(fā)生的典型案例，作為對(duì)員工的警醒教育。

5.企業(yè)要及時(shí)處理對(duì)違紀(jì)員工的舉報(bào)，建立舉報(bào)人保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)制度。

合規(guī)制度要得到尊重和執(zhí)行，就不能停留在紙面上。對(duì)違規(guī)行為一次公平有效的處罰，在公司內(nèi)部抵得過(guò)幾十次的合規(guī)宣傳。企業(yè)應(yīng)設(shè)立員工違規(guī)行為舉報(bào)熱線，這個(gè)熱線既可以由首席合規(guī)官負(fù)責(zé)運(yùn)行，也可以讓更加專(zhuān)業(yè)和中立的外部顧問(wèn)作為處理中心。對(duì)于舉報(bào)的問(wèn)題，確實(shí)重大的，可以邀請(qǐng)政府機(jī)關(guān)和外部顧問(wèn)介入，力求案件得到合理合法的處理。對(duì)于挽回了企業(yè)損失的，可以給予舉報(bào)人一定比例的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于內(nèi)部員工的舉報(bào)，還應(yīng)對(duì)其做出額外保護(hù)，確保其不受打擊報(bào)復(fù)，甚至可以將有效的舉報(bào)行為作為升遷的依據(jù)。

6.企業(yè)應(yīng)考慮進(jìn)行合規(guī)管理體系或反賄賂管理體系認(rèn)證，為企業(yè)形象加分。

目前國(guó)內(nèi)已經(jīng)有專(zhuān)門(mén)針對(duì)ISO37001《反賄賂管理體系》和ISO19600《企業(yè)合規(guī)管理體系》的認(rèn)證服務(wù)，深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院也推出了《反賄賂管理體系深圳標(biāo)準(zhǔn)》的認(rèn)證服務(wù)，國(guó)內(nèi)企業(yè)（尤其是大型企業(yè)）應(yīng)認(rèn)真考慮獲得這些認(rèn)證。

獲得這些認(rèn)證可能帶來(lái)下列好處：

(1) 在一些國(guó)際和國(guó)內(nèi)招標(biāo)采購(gòu)中可能獲得加分；

(2) 向股東、管理層、客戶(hù)和員工等證明企業(yè)對(duì)待合規(guī)的認(rèn)真態(tài)度和管理水平；

(3) 在被政府調(diào)查時(shí)提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對(duì)外國(guó)政府調(diào)查時(shí)更為有效）。據(jù)報(bào)道，微軟和沃爾瑪?shù)葒?guó)際巨頭目前也正在尋求ISO37001認(rèn)證。